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最近聽說(shuō)一條新聞，說(shuō)是國(guó)內(nèi)一家號(hào)稱是中國(guó)最權(quán)威的美股券商，竟然是非法組織，并無(wú)任何拍照和認(rèn)證，而只是一家中介公司，小編聽說(shuō)之后也是唏噓不已啊，所以給大家普及一下美國(guó)證券交易的監(jiān)管方式。

美國(guó)的證券監(jiān)管法律也是一個(gè)不斷完善的過(guò)程，經(jīng)過(guò)了進(jìn)一個(gè)世紀(jì)的不斷完善，才形成了今天較為完善的法律體系。這些法律建立起了以利率管制、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、法定存款準(zhǔn)備金制度為特點(diǎn)的嚴(yán)格的金融監(jiān)管體系。在SEC的官網(wǎng)上可以方便地查詢以往的判例。

首先說(shuō)一下什么是SEC,SEC也就是美國(guó)證券交易委員會(huì)，是根據(jù)1934年證券交易法才成立的，是美國(guó)聯(lián)邦的獨(dú)立準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的監(jiān)管和管理工作，也是美國(guó)證券機(jī)構(gòu)的最夠管理者，此機(jī)構(gòu)成立的目的也是為了規(guī)范證券交易行為，減少證券市場(chǎng)的其他干預(yù)行為。

還有另外一個(gè)重要的機(jī)構(gòu)就是FINRA：美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局是美國(guó)最大的獨(dú)立非政府證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)管對(duì)象主要包括4400家經(jīng)紀(jì)公司、16.3萬(wàn)家分公司和63萬(wàn)名注冊(cè)證券代表。通過(guò)高效監(jiān)管和技術(shù)支持來(lái)加強(qiáng)投資者保護(hù)和市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，并主要負(fù)責(zé)場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)市場(chǎng)的交易行為以及投資銀行的運(yùn)作。

不管做任何投資，都是有一定風(fēng)險(xiǎn)的，而這些風(fēng)險(xiǎn)中就有人為的一些因素，所以政府層面對(duì)金融市場(chǎng)的管控還是很有必要的，如若任由市場(chǎng)的自由發(fā)展，那將是異常重大的災(zāi)難，而所有的投資行為將會(huì)終結(jié)。