美國證券監(jiān)管法基礎(chǔ)都約束了什么
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在如今的金融市場中,股票證券等等,都最為大家所熟知的,而世界的金融中心就在美國。關(guān)于證券的發(fā)展,也需要相應(yīng)的制度和法規(guī)來規(guī)范和管理,保證其能正常的運營和發(fā)展下去。美國是一個法治的國家,任何事項都注重立法,需要用法律來約束各種產(chǎn)業(yè)的運行,美國證券監(jiān)管法基礎(chǔ)都約束了什么內(nèi)容呢?
美國的證券監(jiān)管法讓美國聯(lián)邦證券進入新的發(fā)展階段,它針對上市公司的高級管理者以及董事等人員的工作職責和相關(guān)制度的完整性,還有對于專業(yè)審計師以及證券的研究分析師的給予密切的關(guān)注。更大關(guān)注。經(jīng)過了幾次版本的修訂,也有很多法定的變動,美國證券監(jiān)管法還正式編纂了和會計改革與相關(guān)的責任法規(guī),約束了設(shè)立新公司會計的監(jiān)察委員會等。
從耶魯大學法學院畢業(yè)的路易斯·羅思也是哈佛大學的教授,擔任過美國的證券交易委員會副首席法律顧問,曾經(jīng)牽頭起草了美國統(tǒng)一證券法典,作為紐交所的法律顧問主席,被業(yè)內(nèi)人士贊譽為美國證券法之父。他和學生賽里格曼曾合著了一些關(guān)于證券的監(jiān)管法規(guī)著作,被翻譯成多國語言銷往海外。羅思的思想嚴謹,學識淵博,在全球的證券監(jiān)管法領(lǐng)域中引領(lǐng)研究和實務(wù),多次被美國的高級法院判例引用,在美國的法律界地位很重。
美國證券交易委員會根據(jù)二十世紀初證券交易法令的設(shè)定而建立,作為直屬聯(lián)邦管理的司法機構(gòu),主要對國內(nèi)證券業(yè)務(wù)進行監(jiān)管,是美國證券行業(yè)內(nèi)的最高管理機構(gòu),總部在華盛頓,成立的根本目的是旨監(jiān)督美國證券法規(guī)的頒布和實施。
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