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       如果您留意股市，那么您應(yīng)該不會(huì)對(duì)“美國(guó)證監(jiān)會(huì)”覺得陌生。下面為您詳細(xì)解釋一下“美國(guó)證券交易監(jiān)督委員會(huì)”是做什么的。

 

       美國(guó)證券交易監(jiān)督委員會(huì)（U.S. Securities and Exchange Commission），簡(jiǎn)稱美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC），美國(guó)國(guó)會(huì)成立的政府委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)及保障投資者的利益。除此之外，委員會(huì)也負(fù)責(zé)監(jiān)督美國(guó)的企業(yè)收購項(xiàng)目。美國(guó)證監(jiān)會(huì)由五名委員所組成。美國(guó)證監(jiān)會(huì)的法規(guī)旨在鼓勵(lì)全面公開披露，以及保障投資公眾，不會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)的欺詐或操控行為而蒙受損失。一般來說，大部分美國(guó)發(fā)行都必須在美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。

 

       美國(guó)的證券活動(dòng)在一戰(zhàn)后迅速發(fā)展。在1929年之前，絕大多數(shù)公眾并不希望政府對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行政府監(jiān)管。銀行貸款條件寬松，投資者們懷著白手起家的夢(mèng)想，根本不在意未被監(jiān)控的證券市場(chǎng)中潛藏的巨大危險(xiǎn)，紛紛投身于證券交易中。在20年代，大約2000萬美國(guó)人，在戰(zhàn)后繁榮經(jīng)濟(jì)的誘使下，投身于證券市場(chǎng)，成為大大小小的股東，據(jù)估計(jì)在該時(shí)期約500億美元的資金投入到了證券市場(chǎng)，這些資金在1929年的股票市場(chǎng)崩潰之后，有約一半化為烏有。股票市場(chǎng)的崩盤，導(dǎo)致了無數(shù)投資者和銀行損失慘重，而其引起的銀行擠兌，更是導(dǎo)致了銀行業(yè)的災(zāi)難，最終導(dǎo)致了1929年美國(guó)的經(jīng)濟(jì)大蕭條。為了回復(fù)經(jīng)濟(jì)，國(guó)會(huì)認(rèn)為必須重樹國(guó)民對(duì)資本市場(chǎng)的信心。國(guó)會(huì)召開聽證會(huì)研究解決辦法，并根據(jù)聽證會(huì)的結(jié)論而通過了《1933證券法案》和《1934證券交易法案》。想要依據(jù)該法律來有力地監(jiān)管證券市場(chǎng)并保護(hù)投資者的利益，就需要一支高度協(xié)調(diào)的證券監(jiān)管隊(duì)伍，于是國(guó)會(huì)于1934年建立了美國(guó)證券交易委員會(huì)（通常翻譯為“證監(jiān)會(huì)”）。時(shí)任總統(tǒng)的富蘭克林·羅斯福任命了約瑟·P·肯尼迪為第一任證監(jiān)會(huì)主席，他也是日后美國(guó)總統(tǒng)約翰·F·肯尼迪的父親。

 

       美國(guó)證監(jiān)會(huì)的任務(wù)是保護(hù)投資者，維護(hù)公平、有秩序、高效率的證券市場(chǎng)，并協(xié)助家庭資本、國(guó)家資本向資本運(yùn)作市場(chǎng)的流入。

 

       美國(guó)證監(jiān)會(huì)所依據(jù)的最著名的證券監(jiān)管法是《1933證券法案（Securities Act of 1933)》，它以保護(hù)投資者、尤其是廣大中小證券投資者為基本出發(fā)點(diǎn)。常被稱作“證券中的真相”法("truth in securities"law)�；�本內(nèi)容有兩點(diǎn)：

       

       1>證券投資者有權(quán)力獲得在市場(chǎng)公開發(fā)售證券的公司的所有財(cái)務(wù)信息和其它重要信息。

 

       2>禁止證券掮客、證券交易者、證券交易機(jī)構(gòu)等在證券銷售中對(duì)投資者進(jìn)行欺詐、提供虛假信息等任何欺騙行為。

其他監(jiān)管法規(guī)還有《1934證券交易法案（Securities Exchange Act of 1934）》，《1939信托契約法案（Trust Indenture Act of 1939）》，《1940投資公司法案（Investment Company Act of 1940)》，《1940投資顧問法案(Investment Advisers Act of 1940》，《Sarbanes-Oxley Act of 2002》。

 

       通過以上的介紹，您是否對(duì)“美國(guó)證券交易監(jiān)督委員會(huì)”有了更清楚的認(rèn)識(shí)了呢？